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[公告]兴全基金管理有限公司:兴全多维价值混合:基金合同摘要
浏览: 发布日期:2019-05-21
在基金估值日,港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币对人民币汇率

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
管人另行协商约定;
益登记日。

(3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
格;
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响
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(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

审议、逐项表决。


和银行监管机构,并通知基金管理人;
人大会。
有限责任;
理有效期限等)、送达时间和地点;
(二)会议召集人及召集方式
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(2)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
开始。
际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则


规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定
本基金份额持有人大会不设日常机构。
理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户,
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基

的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额
利益向基金管理人追偿;
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视
组进行公告。

通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

管理,分别记账,进行证券投资;
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
报告义务;
基金托管人承接的;

3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
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估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
债券回购到期后不得展期;

行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
(9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,根据有关法规及相应协议
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仲裁费由败诉方承担。
公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,按监管机构或行业协会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应



路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

并获得《基金合同》规定的费用;


形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差

额拥有平等的投票权。
面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
并管理基金财产;
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
(1)本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%(其中,投资于港股通标

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行估值。

(五)基金财产清算剩余资产的分配
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
(四)基金份额持有人出席会议的方式
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金



(一)基金资产净值
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

(10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
表决意见;

(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;



考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
人利益向基金托管人追偿;


证机构、公证员姓名等一同公告。
(三)基金资产净值、基金份额净值

12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二
1、除法律法规和中国证监会另有规定外,当出现或需要决定下列事由之一
记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
E为前一日的基金资产净值

以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。


(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
金事务的行为承担责任;

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

3、银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种

(4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开

计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别
但不限于:

持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
理;
但不限于:


他账户,为基金办理证券、期货交易资金清算;
实施其他法律行为;


2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
的,应当召开基金份额持有人大会:

将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
的市场分别估值。
计量公允价值的情况下,按成本估值。
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基


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本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人

(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
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他情形。

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据



(4)转换基金运作方式;

与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
行的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、央行票据、

重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公
(8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
八、争议解决方式
5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额

(1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌
3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
金后,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(7)召集人需要通知的其他事项。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
公布相关提示性公告;
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
(3)对基金财产进行估值和变现;
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
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持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
他法律行为;
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,

(六)表决

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
并自决议生效后两日内在指定媒介公告。
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,授权方式可以采用书
H=E×0.60%÷当年天数

代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基
(9)变更基金份额持有人大会程序;

(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求
理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准
(4)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港
基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报
H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利,为基金的利
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(四)清算费用
上市的股票、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发




金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
并通知基金托管人;
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经

大会。
的估值全价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值;
兴全多维价值混合型证券投资基金
五、基金财产的投资方向和投资限制
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

二零一九年五月
公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则应采用估值技术确
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;

情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场


(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(1)现场开会

(7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其




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为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:


金资产净值的10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,
三、基金收益分配原则
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修

(4)销售基金份额;
按国家最新规定估值。
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;

(2)办理基金备案手续;



分配;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门特
方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
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日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额
本基金默认的收益分配方式是现金分红;
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
方法如下:
持有人大会的事项。
H=E×1.50%÷当年天数
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。销售服务费由登
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
(3)从事承担无限责任的投资;
投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%);每个交易日日终在扣除股

3、C类基金份额的销售服务费
(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
5、基金财产清算的期限为 6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应

金管理人召集。
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;
宜;
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。



召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
(14)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与


确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权


行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
责任不因其退任而免除;
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则;
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决议通过方为有效。
对应的估值净价估值。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:


以及其他资产的价值总和。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
外部专业顾问提供的除外;

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
当日的估值净价进行估值。

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
关监督下形成决议。
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
4、同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的,按债券或股票所处
的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有
但不限于:
管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本
(六)基金财产清算的公告
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

额持有人大会讨论的其他事项。
基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基
或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整;
(2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种,选取估值日第三方估值
(7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
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(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
适当的措施;

1、基金管理人的管理费
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了

者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持
九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
(7)监督基金管理人的投资运作;

场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票、
基金提供服务的外部机构;
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
(2)通讯开会
一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具

法提起诉讼或仲裁;
(2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在



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表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换

(2)更换基金管理人;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有

(7)本基金与其他基金的合并;
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符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
改,不需召开基金份额持有人大会:

(1)依法募集资金;

金管理人应当配合。


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(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
H=E×0.25%÷当年天数
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值和
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
备案。
(2)股指期货合约以估值日金融期货交易所的当日结算价估值,该日无交

日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日各类基金份额的基金份


本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为
(2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大

(4)流通受限股票,包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东
出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
(3)更换基金托管人;



生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债
确定基金份额申购、赎回的价格;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,



(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户
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基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用
购、货币市场工具、银行存款、同业存单、资产支持证券、股指期货、国债期货
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
额净值和基金份额累计净值。
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
(七)基金财产清算账册及文件的保存
差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
(1)终止《基金合同》;

价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯
许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
而不能及时变现的,清算期限可相应顺延。
6、同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选定的第三方
3、《基金合同》约定的其他情形;
告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公

无交易的,以最近交易日的收盘价估值。
交易所上市实行全价交易的债券(可转债除外),选取第三方估值机构提供


报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
1、组合限制
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

准的其他费用;
基金的投资组合应遵循以下限制:
若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更,或市场上出现更为公允、
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三、基金份额持有人
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
准的其他费用;


(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
7、投资证券衍生品的估值方法

(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
的经营方式管理和运作基金财产;

价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
保管基金财产;




不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括

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保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价
1、基金份额持有人大会决定终止的;


2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括

1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现


(二)投资限制
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

在境内和香港市场同时上市的A+H股合并计算),不超过该证券的10%;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(三)基金财产的清算
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;


人服务。

为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

9、在基金估值日,港股通投资的股票按其在港交所的收盘价估值;估值日
2019年5月20日
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构



更适合本基金的估值汇率时,基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情
的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
份额比例进行分配。
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

基金的投资组合比例为:股票资产投资比例为基金资产的60%—95%(其中
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

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用基金财产;

公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小
的,可参考当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价,或其他可
(3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
场公布计票结果。
基金资产净值的10%;
4、基金财产清算程序:

(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
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决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监


金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,
(4)制作清算报告;
包括但不限于:
(3)国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价
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的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

相符;


(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
限资产的投资;
E 为C类基金份额前一日基金资产净值
点结果。
2、议事程序

金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持
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0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金的市场推广、销售与基金份额持有
(一)《基金合同》的变更
该资产支持证券规模的10%;

《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
10、当发生大额申购或赎回情形时,可以采用摆动定价机制,以确保基金估

赎回款项;
报价未能代表计量日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认计量日的

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
(5)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、

(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
不得超过基金资产净值的15%;

表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
(一)基金管理人的权利与义务
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基
假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。

四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例


E为前一日的基金资产净值
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

市场同时上市的A+H股合并计算)不超过基金资产净值的10%;
金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和

金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,
变现和分配;
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法
(6)变更基金类别;
法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管
含质押式回购)等;
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
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大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
8、存款的估值方法
H为每日应计提的基金托管费
(15)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放

包括但不限于:
保持一致;
止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机
类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,
审议事项行使表决权;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
2、基金托管人的托管费


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

向他人泄露;

3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金

人、基金托管人均有约束力。

的因素致使基金不符合本条规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌


列明;在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非

1、现场开会
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以
个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
(二) 基金托管人的权利与义务
基金管理人:兴全基金管理有限公司
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公


(26)建立并保存基金份额持有人名册;
息收入。如提前支取或利率发生变化,管理人及时进行账务调整。
以反映公允价值的汇率进行估值。

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(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截

1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;


(八)生效与公告
一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧
1、议事内容及提案权
请;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约
(13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
的计票效力。
休假或不可抗力等,支付日期顺延。
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、沪港股票市

(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
(七)计票
可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、证券公司发行的短期债券,选取估值日第三方估值机构提供的相应品种

(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会


(3)每个交易日日终,在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证
金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基
估值机构未提供估值价格的,按成本估值。
的办公场所和营业场所查阅。
易的,以最近一日的结算价估值。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
(一)投资范围


改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
(3)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
求召开基金份额持有人大会;


基金财产分配的数量将可能有所不同。
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6个月内没有新基金管理人、新
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,


管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60

(6)基金推出新业务或服务;
(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(1)承销证券;
可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
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基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项

(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

别行政区和台湾地区的有关规定)管辖。


持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要
根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的




(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
(1)分享基金财产收益;
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

(11)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;

对方,共同查明原因,双方协商解决。
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;本基金所持有的债券(不
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

H为每日应计提的基金管理费
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
指国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金应当保持现金或者到
调整最近交易市价,确定公允价格;


(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
类基金份额的基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余

值的公平性。
深港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
2、禁止行为
(二)估值方法
基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表
(二)《基金合同》的终止事由
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;



进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。


前公告。
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。如法律法规或监管机构以后允
1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内成立
定其公允价值。


除上述第(3)、(10)、(16)、(17)项外,因证券、期货市场波动、证券发
报告出具法律意见书;
人分配基金收益;

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(1)因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值进行估值。
争议处理期间,基金管理人和基金托管人应恪守各自职责,各自继续忠实、

(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

算方法如下:
环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
况调整本基金的估值汇率,并及时报中国证监会备案,无需召开基金份额持有人
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用


本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
相关规定)。
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行,但须提

(16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
的股票的比例占股票资产的0%-50%);
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  中财网

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
中期票据、证券公司发行的短期债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
关资料15年以上;
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
提。计算方法如下:
有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
2、在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利
2、通讯开会
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休假或不可抗力等,支付日期顺延。
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费;

[公告]兴全基金管理有限公司:兴全多维价值混合:基金合同摘要   时间:2019年05月20日 15:20:59 中财网    
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60
议,如不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国
C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.60%年费率计
但不限于:
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3


(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
有关规定确定公允价值。
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。由于本基金A类基金份额与C
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

1、证券交易所上市的有价证券的估值
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
(一)召开事由

按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公
媒介上。
(18)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

大会的,不影响计票的效力。
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
(12)本基金参与国债期货、股指期货交易,需遵守下列投资比例限制:
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
基金合同摘要
(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其
方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他
(五)议事内容与程序
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,但向审计、法律等
清算。
机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与基金托
兴全基金管理有限公司

金份额享有同等分配权;



则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

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